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1監管政策和制度執行負責制定修訂和執行業務監管政策組織起草行業政策文件或建議稿并審核部門間溝通意見后提交領導審批實施
2培訓和宣傳組織開展相關培訓活動和檢查工作監督指導各分支機構開展各項監管制度的宣傳普及與執行
3風險監測和評估對內部合規風險進行監測評估和管理及時報告發現的風險問題并提供應對方案
4監督和指導對機構合規管理工作進行監督指導和督促落實
5文檔管理和報告負責各類合規文檔的管理包括公司法規監測結果客戶調查資料等并統一對外提供
6協助處理客戶投訴及糾紛協助處理客戶投訴及糾紛調解等工作
7其他任務完成領導安排的其他工作如撰寫相關工作報告等
1.教育背景大學本科及以上學歷具備3年以上金融證券法律等相關專業經驗者優先考慮
2.工作經驗在投資顧問公司或證券公司從事合規風控工作經驗2年以上優先
3.專業知識熟悉證券行業法律法規及監管規定具備與履行合規風控管理職責相適應的專業知識和技能
能力要求具有較強的專業能力認真細致的工作態度

職位類別： 風控經理/主管

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